Khi chọn một sàn giao dịch Forex hay nhà môi giới, bạn nên chú ý đến nơi công ty được đăng ký và cơ quan quản lý tuân theo chính sách nào. Cần có quy định để kiểm soát hoạt động của nhà môi giới, bảo vệ vốn của nhà đầu tư khi công ty gặp sự cố phá sản, ngăn chặn gian lận, …
Điều mà một nhà đầu tư quyết định mở tài khoản với một nhà môi giới lo lắng nhất là gì? Về độ tin cậy, tất nhiên rồi. Bởi vì, tiền của mình được bảo vệ tốt như thế nào khỏi những trường hợp bất khả kháng và nó có thể phụ thuộc vào quản lý của sàn giao dịch. Như vậy, đó là sự quan tâm của các nhà môi giới đến từ đâu? Nên tránh những khu vực pháp lý Forex nào?
Tiêu chí này được xem là quan trọng là “cơ quan quản lý tài chính” hay “giấy phép quản lý”. Và cơ quan quản lý được đăng ký trên lãnh thổ thuộc quyền tài phán của nhà môi giới. Các khu vực pháp lý nào phổ biến với các công ty cung cấp dịch đầu tư online quyền tiếp cận thị trường?
Theo quan điểm forexitig, các cơ quan quản lý có thể được chia thành 3 loại độ tin cậy, tuỳ theo mức độ tham gia của họ vào việc giải quyết các tranh chấp.
Ủy ban Chứng khoán & Giao dịch Síp (CySEC)
Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Síp (Cyprus Securities and Exchange Commission), Síp là quốc gia đầu tiên đáng tin cậy nhất, với hơn 40 quốc gia đã chọn đặt trụ sở tại đó. Năm 2001, Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Síp (CySEC) được thành lập như một phần của luật pháp Síp.
CySec hoạt động độc quyền tại Síp cho đến năm 2004. Ngày nay, phạm vi ảnh hưởng của nó đã vượt xa giới hạn của hòn đảo này vì CySec đã được phép cấp phép cho các quốc gia EU.
Mục tiêu của việc quản lý nhằm kiểm soát và điều chỉnh hoạt động của các công ty có liên quan đến đầu tư và chứng khoán trên lãnh thổ Síp. Hiện nay, CySEC đã đảm nhận nhiệm vụ bao gồm cấp phép hoạt động của các công ty tài chính và kiểm soát các tổ chức được cấp phép.
Quyền hạn của CYSEC gồm:
- Cấp phép hoạt động cho các sàn giao dịch.
- Kiểm soát các nhà môi giới, các công ty môi giới và các tổ chức khác có hoạt động liên quan đến các sở giao dịch chứng khoán.
- Giám sát các tổ chức quản lý quỹ mở, các nhà môi giới và các tổ chức khác có chứng khoán niêm yết.
- Quy định và kiểm soát bất kỳ hoạt động nào được thực hiện trên các sàn giao dịch chứng khoán của Síp.
- Giám sát hoạt động của nhà tư vấn và nhà quản lý danh mục đầu tư, kiểm soát việc thực hiện các chương trình đầu tư.
Trong quá trình giám sát, để thực hiện quyền hạn CySEC có thể yêu cầu và thu thập thông tin từ các pháp nhân và cá nhân, nếu cần thiết. Nếu phát hiện bất kỳ hành vi vi phạm nào, CySEC có quyền phạt các nhà môi giới, nhà tư vấn, công ty môi giới và bất kỳ cá nhân nào khác theo quy định của Pháp luật.
Cơ quan quản lý tài chính của Anh (FCA UK)
FCA của Anh được xếp hạng là cơ quan quản lý phổ biến so với quy định phía trên. Hơn 55,000 nhà môi giới đã đăng ký tại đây.
Cơ quan Dịch vụ Tài chính St. Vincent và Grenadines (FSA) đứng đầu danh mục thứ hai với cái gọi là “mức độ tin cậy trung bình”. Hiện nay khá nhiều công ty đã được đăng ký tại đây.
SVG FSA (Cơ quan Dịch vụ Tài chính của St. Vincent và Grenadines). Cơ quan này kiểm soát và điều tiết thị trường dịch vụ tài chính và các công ty tài chính phi ngân hàng, theo Kế hoạch Phát triển Kinh tế và Xã hội Quốc gia St. Vincent & the Grenadines.
SVGFSA và FCA có thẩm quyền khác nhau
Không nên nhầm lẫn SVG FSA với Cơ quan quản lý tài chính của Vương quốc Anh (FCA). Cả 2 tổ chức này hoàn toàn khác nhau và SVG FSA không liên quan gì đến FCA. Hơn nữa, không thể kiểm tra xem nhà môi giới có đăng ký với SVGFSA hay không, vì Cơ quan dịch vụ tài chính của St. Vincent và Grenadines không công khai danh sách như vậy trên trang web của họ. Trên thực tế, “SVGFSA không phải là một cơ quan quan lý”, chỉ đóng vai trò cấp “giấy chứng nhận đăng ký” cho các nhà môi giới.
Điều trên có nghĩa rằng, SVGFSA không kiểm soát hoặc điều chỉnh hoạt động các sàn môi giới.
Cơ quan tài chính của Mauritius
Tiếp theo, là Cơ quan tài chính của Mauritius với 40 công ty đã đăng ký. Có lẽ các nhà giao dịch ít nghe nói tới Cơ quan tài chính của Mauritius (FSC), xét về địa lý nằm ở Đông Phi. Chức năng của họ được quy định bởi Ủy ban Dịch vụ Tài chính (FSC). Cũng không mấy nhà môi giới nổi tiếng nào từ đó, nhưng rất nhiều công ty đầu tư có trụ sở tại đó, các cung cấp dịch vụ cho cư dân Châu Phi và Châu Á.
FSC bắt đầu hoạt động vào năm 2001, mọi công ty nước ngoài đăng kí đều phải tuân theo một chính sách rửa tiền nhất định vào thời điểm đó. Không có bất kỳ sự giám sát chặt chẽ nào đối với hoạt động của các công ty, mặc dù lý do chính để thành lập loại quyền, đó là nhu cầu cấp phép và giám sát.
Vào năm 2007, đã có sự thay đổi khác biệt. Một số hành vi pháp lý đã được thêm vào luật của Mauritius để tạo cơ sở cho việc kiểm soát khách quan trong lĩnh vực dịch vụ tài chính. Sự giám sát đó tương ứng với các tiêu chuẩn cao của thế giới và các nhà đầu tư cũng như khách hàng khác của các tổ chức tài chính được bảo vệ trước tiên và quan trọng nhất.
Mauritius hiện là một shore off khá nổi tiếng, nơi, đối với một điều kỳ diệu, một cơ quan quản lý quan trọng hoạt động. Nếu so sánh FSC với một cơ quan tương tự, chẳng hạn như ở Belize, mức độ tin tưởng vào cơ quan quản lý của Mauritius sẽ cao hơn một chút vì quyền kiểm soát đối với hoạt động của các công ty tài chính không được thiết lập chỉ để lợi ích.
Từ chính những thay đổi đó, làm cho nâng cấp danh tiếng của các công ty có trụ sở tại Mauritius và góp phần vào sự nổi tiếng của chính khu vực ngoài khơi này.
Trên đây chỉ là những kiến thức được tích góp, nhưng quyết định hoàn toàn là ở nhà giao dịch và sẵn sàng chịu tổn thất tiền bạc.
